作者｜法治日报全媒体记者 辛红 来源｜法治日报 编辑｜韩玉婷 季天罗琪 国资系统监管企业资产总额增长2.6倍，其中，中央企业资产总额增长1.4倍； 北斗导航、港珠澳大桥等一批标记性严重成果、严重工程建成； 26组47家中央企业重组完成，新组建、接纳10家中央企业，央企数量从117家调整至98家； 国有企业改制重组引入各类社会资本超越2.5万亿元； 不具备优势的非主停业务和低效无效资产加快处置，2万多个公共效劳机构基本完成分别移交； 「十月北京」第二期「高级企业合规师」辅导与定级 …… 这是党的十八大以来，国有企业交出的耀眼成果单。 国务院国有资产监视管理委员会党委书记、主任郝鹏以为，党的十八大以来，新时期国资央企经过反动性锻造、系统性重塑，取得了历史性成就。 这些变更，无论是中国特征现代企业制度树立还是国有经济规划优化和结构调整、国企变革不时深化，背地都有着实真实在的法治保障。 十年来，中央企业将依法治企作为“一把手”工程，全面推进法治央企树立，强化合规管理，增强风险防控，仅“十三五”期间就累计审核规章制度、经济合同、严重决策近600万项，处置严重法律纠葛案件近2万起，避免或挽回经济损失超越3300亿元。 十年来，中央企业树立总法律顾问制度的比例从92%增长至100%，法律顾问队伍专业资历持证率从47%增至83%，中央企业全系统法律顾问队伍从1.4万人增至3.2万人。 十年来，中央企业法治树立紧紧盘绕中心任务高质量领航护航，完成了一次又一次逾越，开创了历史性的新成就。 三个“三年目的”奠基 法治，是治国理政的基本方式。 党的十八大以来，全面依法治国归入“四个全面”战略规划，法治树立在新的历史方位有了新的坐标。 中央企业关于法治的认识最早始于变革开放，真正启动则是国资委成立后的法治工作三个“三年目的”。 2012年至2014年恰逢第三个“三年目的”。此前，经过两个三年的努力，92%的中央企业树立了总法律顾问制度，“三项法律审核”（规章制度、严重决策、经济合同）明显增强，第一个三年“树立机制”、第二个三年“发挥作用”的目的虽已完成，但与世界一流企业相比，仍有差距。 有三个数字能够阐明：企业法治树立领军人物——总法律顾问专职率49%，法律顾问专业资历持证率47%，中央企业一级法律顾问仅有26人。 时任国资委副主任的黄淑和一直对鼎力推进企业法治树立态度很坚决，以为“中央企业要做成世界一流，法治工作必须求做成一流” 。 第三个三年目的为“完善进步”，完善的是法律风险防备机制、企业总法律顾问制度、法律管理工作体系三个重点，进步的是法律顾问队伍素质和依法治企才干，并明白了硬性指标：中央企业和重要子企业“三项法律审核率”要完成100%，全面根绝因企业自身违规违约引发新的严重法律纠葛案件；总法律顾问专职率和法律顾问持证上岗率要抵达80%。 很快，中央企业就行动起来了。 2014年，第三个“三年目的”圆满收官。经过九年的努力，中央企业法治工作开创了全新的大格局，组织体系、业务范畴、工作层次完成“三大逾越”。 ——依法治企合力初步构成。超越三分之二的企业指导班子特地开会研讨“三年目的”的落实措施和推进措施。 ——企业法律顾问制度逐步完善，队伍整体素质大幅提升。中央企业全系统树立总法律顾问制度的户数从九年前的90余家增至2584家。集团和重要子企业总法律顾问专职率接近80%。中央企业全系统法律顾问队伍超越2万人，其中持证上岗率抵达83%。 ——企业法治工作体系愈加系统规范，企业法律风险防备机制逐步健全完善。“三项法律审核率”分别抵达99.98%、99.68%和99.6%，企业因自身违法违规引发的严重法律纠葛案件明显减少。 “就像解放战争的‘三大战役’。”黄淑和深有感触，“三个‘三年目的’奠定了中央企业法治工作向国际先中止列迈进的坚实基础。” 开启法治央企新征程 向世界一流企业迈进，不时是中央企业矢志不渝的目的。企业法治树立下一步如何走？十八届四中全会全面推进依法治国的严重决策部署，为企业法治树立带来了一个新的春天，全面打造法治央企踏上新征程。 站在新起点上，国资委提出，中央企业法治工作要进一步深化企业法律风险防备机制、法律顾问制度和法治工作体系树立，提升合规管理才干和依法治企才干，中央企业以总法律顾问为中心的法律顾问队伍全面完成专职化，法律人员配备比例接近国际同行业规范，全部中央企业法治工作抵达国内抢先水平，三分之一以上企业力争进入世界先中止列。 2015年，国资委出台《关于全面推进法治央企树立的意见》，明白了法治央企的内涵：管理完善、运营合规、管理规范、违法诚信，并提出了12个方面的意见，请求将依法治企全面融入企业决策运营各环节，完成法治工作全流程全掩盖。 2017年，国资委特地发布《中央企业主要担任人实行推进法治树立第一义务人职责规则》，将中央企业党委（党组）书记、董事长、总经理等主要担任人的18项职责逐一列明。 增强顶层设计，强化主体义务，对法治央企树立的推进作用是显而易见的。88家企业在董事会明白推进法治树立特地委员会，90家将依法治企请求归入考核评价体系。“决策先问法、违法不决策”成为必经程序。 合规管理是“十三五”期间法治央企树立的又一重点。事实上，国资委早在2011年就提示部分企业切勿“重违约风险、轻违规风险”，“越是市场形势严峻，越要坚持合规运营”。 但随着阿尔斯通等大企业频频被巨额罚款事情曝出，全球持续强化企业合规成为大趋向，合规也越来越成为中国企业海外运营的庞大风险。2016年，国资委开端在中国石油、中国移动等5家企业中止合规管理试点，2018年，国资委印发《中央企业合规管理指引（试行）》，请求中央企业合规管理体系全面掩盖，这一年被业界称为“中国企业合规元年”。 尔后，国资委陆续编发反垄断、出口管制、反商业贿赂等11个系列指南，增强理论指导。 目前，在合规管理方面，中央企业积极探求，积极创新，效果彰显： ——全部成立合规委员会，树立合规管理“三道防线”。国度电投等企业积极探求法治框架下的法律、合规、风险、内控协同运作的“大合规”体系。 ——普遍制定合规管理制度，88家企业出台重点范畴专项指引，90%的企业及时依照合规请求优化制度体系。 ——全系统专兼职合规管理人员超越3万人。 ——合规文化初步构成，国投、中国船舶等企业主要担任人带头签署合规承诺书、参与合规宣誓，68家企业制定合规手册，展开全员培训。 “中央企业合规管理厚积成势，有力保障了变革展开各项任务在法治轨道上稳步推进。”对此，国资委副主任翁杰明予以肯定。 2021年，在前期理论的基础上，国资委启动“合规管理强化年”专项工作，请求强化指导合规认识，加快突破难点重点，抓好境外合规和监视问责，加大资源投入力度，推进合规管理工作往深走、实里走。 同一年，国资委还制定了“十四五”法治央企树立蓝图——《关于进一步深化法治央企树立的意见》，请求“十四五”时期着力健全五种法治体系（指导义务体系、依法管理体系、规章制度体系、合规管理体系、工作组织体系），持续提升五种法治才干（引领支撑才干、风险管控才干、涉外保障才干、主动维权才干、数字化管理才干），法治央企树立向纵深挺进。 法治成为中心软实力 党的十八大以来，中央企业法治树立砥砺前行，风雨兼程。 十年来，法治央企树立完成了一个又一个逾越： ——对法治树立的注重水平史无前例。中央企业纷繁将增强法治树立作为“一把手”工程，普遍树立由主要担任同志牵头的指导机构，不少企业董事长、总经理直接分管法治工作。 ——法治工作对变革展开的支撑保障作用史无前例。法治工作深度参与树立现代企业制度、混合一切制变革、投资并购、科技创新、海外运营等重点任务，发挥法治对运营管理的引领和推进作用。 中国诚通在展开中一直贯彻法治树立三大主题：引领变革、支撑展开、保障保险；东航集团将“学做设计师、成为监理师，当好消防员”的工作请求贯串法治树立一直；中铝集团经过适时更新规章制度库、合同示范文本库、外聘律师库、涉诉黑名单，定期编辑印发企业担任人应知应会法律合规学问手册、企业担任人和员工合规手册、法律纠葛典型案例集、全面风险管理典型案例集，法律合规管理工作完成了规范化、规范化和精密化。 不少企业经过强化管理、减挽损失为企业发明价值。东方电气集团将合同风险的防备从法务部门前移到业务部门。2018年、2019年分别完成93个、112个A类严重风险合同项目风险释放，累计金额45.5亿元，2020年以来A类严重风险合同数量持续降落；中国建筑压存控增、提质创效，挽回损失金额同比增长5倍多，“以案促管”构成“处置一同案件、发现一个漏洞、完善一项制度”的良性机制。 ——法治队伍的专业化力气史无前例。一支“内心忠实于企业、才干聚焦于专业”的高素质法治人才队伍初步构成。他们在一线项目、海外运营等重点任务上发挥着共同的作用。国度能源集团将法治人才树立归入集团“十四五”人才规划，实施细致举措，经过外抓引进、内抓培育，打造一支集“消防队员”“顾问助手”和“维权先锋”于一体的法律合规攻坚队伍。中国有色集团在对23个国度中止风险评级的基础上编制投资负面清单，中交集团启动35个国度法律风险防备数据库树立，南航集团对境外不同区域法律风险实行“红黄绿”标识管理，中国移动、中国联通等妥善应对涉外风险事情。 ——法治思想的系统养成史无前例。各级指导干部运用法治思想和法治方式运营管理的才干明显增强，企业党委（党组）中心组定期学法，述职必述法，法治认识和依法办事才干成为选人用人的重要规范，“违法诚信是第终身命，违法运营是最大风险”等认识坚固树立，依法治企成为中央企业参与全球竞争的重要软实力。 关于中央企业十年来的法治树立，翁杰明高度评价说：“面对虚无缥缈的国内外经济环境，中央企业总体上坚持了平稳较快展开，没有发作严重风险事情，很大水平上得益于持续强化法治树立，全力做好规范管理、防控风险这篇大文章。” 行稳，方能致远。 在迈进世界一流企业的航程中，中央企业的法治树立从早期的涓涓细流、大河奔跑，到往常的静水深流，目的不时在前方。 千帆竞发，百舸争流，一往无前。 第二期「高级企业合规师」辅导与定级共为期三天 第一天 10月28日 北京 第一届「首席合规官」高层论坛 背景 国务院国资委正式发布《中央企业合规管理措施》（10月1日正式实施），该管理措施第十二条规则：“中央企业应当分离实践设立首席合规官，不新增指导岗位和职数，由总法律顾问兼任，对企业主要担任人担任，指导合规管理部门组织展开相关工作，指导所属单位增强合规管理。” 那么「首席合规官」的细致职能是什么？其对主要担任人在哪些方面要担任？负好责？如何指导合规管理部门组织展开相关工作？如何对所属单位增强管理？外资企业、跨国企业有哪些好的阅历值得我们学习和自创？带着这些问题，中国企业文化促进会合规管理委员会将于10月28日在北京举行「首席合规官」高级论坛。 主办方 中国企业文化促进会合规管理委员会 会议议程 9:00-9:15 让首席合规官成为企业合规文化的形象大使 张海霞 中国企业文化促进会指招致辞 张海霞 中国企业文化促进会副会长 9:15-9:45 首席合规官的合规统领与统筹谐和 徐永前 中国企业文化促进会合规管理委员会名誉会长 大成律所党委副书记、高级合伙人 ISO 37301合规管理体系国内专家组首席专家 9:45-10:30 首席合规官的管理架构与战略定力 陈立彤 中国企业文化促进会合规管理委员会会长 大成律所高级合伙人 ISO TC 309组织管理技术委员会中国注册专家 ISO 37301合规管理体系工作组中国注册专家 ISO 37008 组织内部调查工作组牵头人 10:30-10:45 茶歇 10:45-11:30 全球合规趋向下首席合规官如何应对新形势新风险 程一良 浪潮电子信息产业股份有限公司首席合规官、合规部总经理 曾任职芯片龙头企业紫光展锐合规总监、中兴通讯多家子公司首席合规顾问 曾主导多个跨国企业的合规体系从0到1的拓荒树立 11:30-12:15 中央企业哪些环节事项需求嵌入合规检查 樊光中 ISO 37301合规管理体系国内专家组专家成员 发改委中国人力资源开发研讨会风险管理分会专家委员会专家 12:15-13:30 午餐 13:30-14:15 合规只需落地了才干发明价值 张文君 雀巢（中国）有限公司、雀巢大中华大区合规官，曾主导处置知名的合规经典战例 14:15-15:00合规发明价值- 首席合规官的力气源泉 沈艳蓉 前赛诺菲中国合规官 2017-2019年 RDPAC合规工作组联席主席 世界银行与西门子集团资助的《全球医药企业ESG合规》分离主编 15:00-15:15 茶歇 15:15-16:00 业务视域下的合规管理 夏明 中央财经大学国防经济与管理研讨院研讨员 中航工业展开研讨中心管理工程研讨所特聘首席 16:00-16:45 待定 待定 16:45-17:45 圆桌会议：《中央企业合规管理措施》的重点与难点 掌管人：陈立彤 参与人：程一良、樊光中、张文君、沈艳蓉、夏明 第2天、第3天 10月29-30日 北京 第二届「高级企业合规师」辅导与定级 获颁国际风险与合规协会IRCA高级企业合规师证书 国务院国资委 《中央企业合规管理措施》正式发布并于10月1日正式实施，其第十二条规则：“中央企业应当分离实践设立 首席合规官，不新增指导岗位和职数，由总法律顾问兼任，对企业主要担任人担任，指导合规管理部门组织展开相关工作，指导所属单位增强合规管理。”继中国合规网、北京中知信经济咨询有限公司胜利推出「九月北京」国际风险与合规协会高级企业合规师辅导与定级活动，中国合规网、北京中知信经济咨询有限公司将联手北京中标信达认证效劳有限公司推出 首席合规官培训暨国际风险与合规协会高级企业合规师辅导与定级活动。 第二部分为期两天（ 10 月29日-30日北京场），本次「十月北京」辅导与定级活动由多位ISO 37301合规专家、著名现任或前首席合规官授课，课程角度多元，系统培训高阶合规学问技艺，并偏重在实践场景中能够自创指导的实操案例。 日期 时间 课程 授课人 10月 28日 9:00-17:45 第一届「首席合规官」高层论坛现场尊享 17:45-18:30 酒会 18:30-20:30 晚宴 10月 29日 8:30-9:00 开班仪式 徐永前 9:00-10:00 企业合规师需求哪些合规技艺 ? Martin Tolar 10:00-10:45 ISO 37301合规管理体系规范解读 ISO 37301 中心专家 10:45-11:00 茶歇 11:00-12:30 合规原了解构：法律、管理、体系、文化 陈立彤 12:30-13:30 午餐 13:30-14:00 合规流程图绘制实务 朱帅 14:00-15:00 企业合规管理途径 Bartosz Makowicz 15:00-16:00 合规管理体系认证明务 中标信达 16:00-16:15 茶歇 16:15-17:30 《公司管理法律实务》 雷莉 10月 30日 9:00-10:30 合规请求与管控措施如何与业务流程整合 樊光中 10:30-10:45 茶歇 10:45-11:30 《企业法律风险管理基础实务》及合规管理三张清单与望闻问切 ISO37301诊断百题问答 徐永前、黄鑫淼 11:30-11:45 合规审计实务 陈立彤 11:45-12:30 《国际化进程中合规风险的爆发与防控》 陈立彤 12:30-1:30 午餐 1:30-3:30 测试 取得 国际风险与合规协会IRCA高级企业合规师证书的将免费取得为期一年的企业合规师在线后续教育和职业团建活动，以不时完成高级企业合规师职业技艺的迭代更新和PDCA循环。 请扫描下列二维码在线报名，我们业务人员将与您联络参会细致事宜。 关于报名，您有任何问题，请依照下列方式联络： 联络人：Gina 活动概述 为了辅佐宽广企业构建合规管理体系，做好全域合规管理，处置域内域外合规管理的重点与难点，助力中国企业“一带一路”全球化展开行稳致远，真实有效地应对域外监管选择性执法和长臂管辖风险，为宽广企业打造一支过硬的企业合规师团队，「高级企业合规师」辅导与定级由此展开。 2021年3月18日，人力资源和社会保障部等部门分离发布「企业合规师」新职业（职业编码：2-06-06-06），为企业合规管理提出新请求的同时，也给宽广的「企业合规师」提供了愈加宽广的舞台。 2021年4月13日，国际规范化组织ISO发布ISO 37301:2021《合规管理体系请求及运用指南》，作为合规管理体系树立的重中之重，ISO 37301对合规岗(Compliance function)同样提出了才干请求。 对此，《企业合规师职业技艺规范》(T/CECIA 05-2022)作为ISO 37301有关合规岗的配套团体规范得以发布，成为「企业合规师」的职业技艺规范。 为进一步把上述规范落到实处，辅佐宽广企业培育有才干、有担当的「高级企业合规师」，从而有效地管理境内外合规风险，为企业在国内外市场保驾护航并配合培训国务院国资委在《中央企业合规管理措施》所请求设立的首席合规官： 中国合规网 北京中知信经济咨询有限公司 北京中标信达认证效劳有限公司 分离推出 首席合规官培训 暨 高级企业合规师辅导与定级活动 引见 「合规」公众号平台，培育、倡导合规文化，以文化的软约束和耐久力维持、提升合规效果，是中国最权威的合规教育培训、人力资源输送、合规评价认证平台之一。 北京中知信经济咨询有限公司「中知信」是中国知名的培训效劳机构，北京中标信达认证效劳有限公司「中标信达」是中国知名的认证机构，共同承担本次「首席合规官」培训及「高级企业合规师」全部辅导、定级活动。 本次专项由「合规」公众号平台、「中知信」、「中标信达」定向约请相关企业的总法律顾问、首席合规官、法务总监、法律合规部总经理；公司内控、审计、风险管理高管及其他公司高级管理人员；担任合伙人三年以上律师参与。 本次专项由参与制定ISO 37301:2021《合规管理体系请求及运用指南》的国际与国内专家、以前或现任的知名企业首席合规官培训、辅导、定级「高级企业合规师」并展开首席合规官培训。随着「高级企业合规师」辅导与定级活动的展开，「合规」公众号平台将陆续推出初级、中级「企业合规师」的培训、定级活动，敬请大家留意「合规」公众号平台信息。同时也欢送宽广培训机构积极来人来函洽谈协作事宜，为宽广企业打造一支过硬的企业合规师团队齐心协力，共同构建管理完善、全面掩盖、有效运转、国际认证的合规管理体系。 辅导教材 International Risk and Compliance Association (“IRCA”)答应「合规」、「中标信达」与「中知信」运用部分「高级企业合规师」辅导教材与定级规范。 International Risk and Compliance Association会长由国际规范化组织ISO TC 309技术委员会担任制定ISO 37301:2021《合规管理体系请求及运用指南》的第四工作组主席Martin Tolar担任。 培训证书 本次辅导定级基于IRCA辅导教材和定级规范，本次「高级企业合规师」证书带有IRCA标记和全球统一编号，并能够在IRCA的网站上（www.IRCA.center）予以查询 。取得国际风险与合规协会高级企业合规师证书的将免费取得为期一年的企业合规师在线后续教育和职业团建活动，以不时完成高级企业合规师职业技艺的迭代更新和PDCA循环。 专家及其教材 数名国际、国内顶级首席合规官将中止首席合规官培训， 最后选定的细致的培训合规官名单将在后续通告，敬请关注。 曾经取得国际风险与合规协会高级合规师证书的能够免费参与这部分培训。 以下ISO 37301规范专家及其他ISO 37301规范专家从事本次辅导定级活动（以实践参与为准）： 右图为徐永前律师主编的中国人民大学硕士教材《企业法律风险管理基础实务》作为本次辅导活动的指定教材： 徐永前 中国企业文化促进会合规管理委员会名誉会长 北京大成律师事务所党委副书记、高级合伙人 ISO 37301合规管理体系国内专家组首席专家 右图为陈立彤律师的专著《企业国际化进程中合规风险的爆发与防控》、《商业贿赂风险管理》作为本次辅导定级活动的指定教材： 陈立彤 中国企业文化促进会合规管理委员会会长 北京大成（上海）律师事务所高级合伙人 ISO 37301合规管理体系工作组中国注册专家 樊光中 ISO 37301合规管理体系国内专家组专家成员 发改委中国人力资源开发研讨会风险管理分会专家委员会专家 Martin Tolar ISO 37301合规管理体系工作组主席 Peter Jonas 奥天时规范协会认证总监 ISO 37301合规管理体系工作组秘书长 Bartosz Makowicz European University Viadrina教授 ISO 37301合规管理体系工作组成员 辅导与定级 价钱 人民币8000元，包含辅导课程、定级专项、午餐、教材 报名请扫二维码 请扫描下列二维码在线报名，我们业务人员将与您联络参会细致事宜。 敬请留意的是：本次是「高级企业合规师」的辅导、定级活动，假如您不契合报名条件的，我们将约请您参与后续的初级、中级企业合规师的辅导、定级活动。 我们欢送宽广的培训机构来函来人洽谈相关协作事宜。 关于报名，您有任何问题，请依照下列方式联络： 联络人：Gina |
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